COMPLIANCE | Gaspar Díaz Pedrero

Archivos con la etiqueta ‘COMPLIANCE’

Riesgos de tener una página web; cuidado con los contenidos

Después de algún tiempo de inactividad en este blog, me he decidido a escribir un artículo que considero interesante para todos aquellos que disponen de páginas web, en concreto de los contenidos que aparecen en las mismas. Ayer mismo recibí un correo electrónico en el que un cliente me comentaba que había recibido un burofax [...]

Vuelta atrás; la responsabilidad penal de la empresa SI, pero sin olvidarnos de la de sus responsables

       En Estados Unidos rige el principio de oportunidad discrecional, es decir el Fiscal es el único que puede ejercitar la acción penal y decidir libremente al respecto. Esta decisión no está sujeta a control judicial. Por tanto, va a ser fundamental el conocimiento de los criterios de actuación de la Fiscalía Federal para determinar [...]

A la caza del Compliance Officer

Al comenzar a escribir este artículo, irremediablemente me han venido a la cabeza expresiones como cuando veas las barbas de tu vecino veas pelar… pon las tuyas a remojar o aviso a navegantes …. Y es que en la actualidad existe una preocupación en el sector financiero y en las asociaciones de oficiales de cumplimiento, [...]

Algunas reflexiones sobre la Globalización, Internet y Compliance

Hoy en día el cambio social viene ligado a la evolución tecnológica. Internet ha supuesto una revolución en las comunicaciones y en el conocimiento. La universalización de la informática permite el avance de los países atrasados y nos lleva a un mundo globalizado. Pero la globalización también tiene aspectos negativos y así, ha provocado la [...]

La legalidad online de tu empresa. La Social Media Compliance

Muchas empresas tienen presencia en las redes sociales, pero ¿conocen las consecuencias penales a las que están expuestas?  y lo más importante, ¿saben como pueden salvar su reputación online o incluso las posibles responsabilidades penales en las que pudieran incurrir?. La responsabilidad penal en la empresa tiene su fundamento en lo que conocemos por responsabilidad [...]